Odhaľovanie a vyšetrovanie zamestnaneckých podvodov (Forenzný audit v organizácii)
Ciele
Poskytnúť praktické skúsenosti z vedenia forenzných auditov v nefinančných spoločnostiach a aplikovať tieto skúsenosti a znalosti na prostredie finančných inštitúcií. Popísať základné charakteristiky podvodov, predstaviť nástroje a postupy na detekciu a prevenciu podvodov a uviesť odporúčania k efektívnemu vedeniu vyšetrovania podvodov.
Účastníci
Interní audítori vo finančných inštitúciách, vedúci pracovníci zodpovední za prevenciu podvodov a compliance a ďalší zamestnanci, ktorí si pre výkon svojej práce potrebujú rozšíriť poznatky z danej oblasti.
Obsah
- definícia podvodov v legislatíve a judikatúre - charakteristika podvodu, škody, trestu
- príčiny vzniku zamestnaneckých podvodov
- príznaky existencie zamestnaneckých podvodov
- schémy zamestnaneckých podvodov
- postupy vyšetrovania podvodov
- základné informácie
- plánovanie a stanovenie cieľov vyšetrovania
- získavanie dôkazov
- uskutočňovanie pohovorov
- písanie správy
- dáta a informácie
- forenzné techniky a nástroje
- odporúčania na efektívne vyšetrovanie
- postupy po identifikácii podvodu
- výsledky vyšetrovania a odporúčania právneho riešenia
- súkromne
- právne a trestno – právne
- súdne konanie (určovacie žaloby, vydanie veci)
- vymáhanie škody
- zodpovednosť zamestnancov a štatutárnych orgánov
- dôsledky porušenia zodpovednosti zamestnancov a štatutárnych orgánov
- prípadová štúdia - konkrétny prípad vyšetrovania podvodov
- stav firmy v priebehu podvodných aktivít
- ako prebiehal podvod
- indikátory podvodu
- popis schém
- vyšetrovacie postupy
- prístup vlastníka a manažmentu
- príklady porušenia kľúčových povinností/ zodpovedností zamestnancov a štatutárnych orgánov
- výsledok vyšetrovania
- dôsledky a dopady na manažment a zamestnancov
Lektori
špecialisti z danej problematiky z Českej republiky
Termín
1 deň