Ciele

Poskytnúť praktické skúsenosti z pôsobenia na oddelení Compliance v banke a skúsenosti v detekcii, vyšetrovaní a prevencii podvodov v privátnych spoločnostiach a vo verejnej správe. Predstaviť nástroje a postupy detekcie, šetrenia a prevencie podvodov. Na základe praktických ukážok demonštrovať vybrané spôsoby detekcie a vyšetrovania neštandardných aktivít páchateľov. 

Účastníci

Vedúci pracovníci zodpovední za compliance a prevenciu podvodov vo finančných inšitúciach, interní audítori 

Obsah seminára

• základné informácie a terminológia
• úloha Compliance vo finančnej inštitúcii
  • štruktúra Compliance tímu
  • oddelenie Anti-money laundering
  • obecné Compliance
  • prevencia a detekcia
• prevencia podvodov
  • pojem prevencie
  • politika prevencie podvodov
  • základné piliere prevencie
• detekcia podvodov
  • charakteristika podvodníkov
  • druhy podvodných schém
  • príznaky podvodného správania
• vyšetrovanie podvodov
  • postupy vyšetrovania
  • kritické oblasti vyšetrovania
  • vybrané nástroje vyšetrovania - vedenie interview
• workshop - príklad na interview a vyšetrovanie podvodu
• vybrané nástroje detekcie a prevencie podvodov:
  • získanie a preverovanie informácií o pozadí klientov
  • vyhľadávanie prepojení medzi klientmi a tretími stranami
  • postupy „Poznaj svojho klienta“ a „Poznaj svojho zamestnanca“
  • pre-employment screening nových zamestnancov
  • testovanie transakčných portfólií a vyhľadávanie neštandardností
• workshop - príklad na odhalenie neštandardných transakcií
• odporúčania na zlepšenie kontrolného systému
• štatistiky výskytu podvodov na Slovensku

Lektori

špecialisti z danej problematiky 

Garant