Ciele

Poskytnúť ucelený prehľad problematiky KYC, umožniť jej správne nastavenie a zlepšenie existujúcich KYC procesov. Mitigácia AML rizika, ktoré je spojené s určitými klientmi. 

Účastníci

Pracovníci bánk a finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov, interní audítori, pracovníci zodpovední za riadenie rizík, pracovníci povinných osôb podľa zákona č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu. 

Obsah seminára

1. Čo znamená „KYC“ ( Poznaj svojho klienta)?
   1. Zákonné požiadavky, ich uplatňovanie, trendy
   2. AML – povinnosti a rizikovo orientovaný prístup
   3. Zjednodušené KYC
   4. Rozšírené KYC
2.  Prečo by sme mali poznať svojho klienta?
   1. Zákonné požiadavky
   2. Hroziace sankcie
   3. Príležitosti
3.  Koho skúmame v procese KYC?
   1. Nový klient
   2. Existujúci klient
4.  Čo je podstatou KYC procesu?
   1. Identifikácia klienta
   2. Konečný užívateľ výhod
   3. Politicky exponovaná osoba (PEP)
   4. Sankcie
   5. Typ produktu
   6. Krajina pôvodu klienta
   7. Predmet podnikania klienta
   8. Typ klienta
5.  KYC, ako ďalej? Implementácia a riadenie KYC procesu
   1. Tipy na vytvorenie nástroja na hodnotenie rizikovosti klienta a nastavenie procesov
   2. Hodnotenie rizík
   3. Uchovávanie záznamov
   4. Tréning
   5. Monitoring
   6. Reporting
6. KYC a nové technológie
7. KYC výzvy
   1. 5.AML smernica
   2. Rozdielne jurisdikcie
   3. Uzavretie zmluvného vzťahu bez fyzickej prítomnosti klienta
   4. Komplexnosť poskytovaných produktov
   5. Limitované zdroje
   6. Tlak zo strany regulátora
   7. Rôznorodosť zákonných požiadaviek

Lektori

Mgr. et Mgr. Oľga Petrovicová, špecialistka v oblasti compliance s dlhoročnými skúsenosťami z medzinárodných finančných aj nefinančných inštitúcií. V súčasnosti poskytuje poradenstvo v oblasti nastavovania compliance procesov. Vyštudovala Právnickú fakultu a fakultu Managementu Univerzity Komenského v Bratislave.

Dĺžka trvania

1 deň

Aktuálne termíny

Garant