Ciele

Naučiť účastníkov resp. ich oboznámiť:

• so zákonnou úpravou v AML/CTF oblasti so zameraním na praktický výkon jednotlivých činností
• so spôsobom ohlasovania NOO a realizáciou zdržania neobvyklej obchodnej operácie

Účastníci

Zamestnanci bánk a iných finančných inštitúcií, do ktorých agendy patria opatrenia banky, zamerané na boj proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu. Je vhodný tiež pre zamestnancov útvarov interného auditu, pracovníkov pôsobiacich v oblasti boja proti podvodom, pracovníkov pobočiek a expozitúr a ďalších zamestnancov, ktorí prichádzajú do styku s klientom, odporúčajú a uzatvárajú obchody.

Obsah

1. blok

• stručný úvod do problematiky
• zákonná úprava v oblasti AML/CTF so zameraním na praktický výkon jednotlivých činností
• spôsob ohlasovania NOO a realizácia zdržania NOO
• problematika ohlasovania opakovaných NOO
• indikátory a typické formy NOO vrátane možných scenárov pre nastavenie automatického monitorovania potenciálnych NOO
• vykonávanie starostlivosti o klienta
• hodnotenie rizikovosti klienta

2. blok

• rozbor prípadov prania špinavých peňazí – spätná analýza možnej včasnej identifikácie a rizikových faktorov
• podvodné transakcie a postup pri ich riešení

3. blok

• diskusia, otázky

Lektori

špecialista s dlhoročnými skúsenosťami v oblasti ochrany pred praním špinavých peňazí a financovaním terorizmu

Termín

1 deň